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铁矿石期权合约规则解读:适用现行适当性管理要求提高入市效率:亚博APP


本文摘要:期权作为专业性较强的金融工具,其独有的属性和风险特征拒绝交易者需不具备一定的条件才能入市。

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期权作为专业性较强的金融工具,其独有的属性和风险特征拒绝交易者需不具备一定的条件才能入市。从期权稳定运营和维护交易者利益角度抵达,豆粕期权上市初期交易所制订了期权必要性制度,交易者需在符合规定条件下参予期权交易,现与特定品种必要性制度拆分为期货交易者必要性制度。大商所涉及负责人日前在拒绝接受记者专访时回应,在期货公司通过大商所必要性评估的客户,可以参予大商所期权及特定品种期货交易。据介绍,交易者必要性制度不利于从源头和制度上深化交易者教育,确保期货市场稳定、规范、身体健康发展,确保交易者合法权益。

在期权必要性制度成立初期,为促成交易者充份熟知期权产品特点,严苛防止市场风险,大商所设置了更为严苛的管理拒绝。随着市场交易者对商品期权的逐步理解和熟知,在豆粕期权稳定运营一段时间后,大商所开始渐渐优化必要性管理拒绝,提升合格交易者入场效率。2019年5月,大商所拆分了原期权和特定品种交易者必要性制度,构成期货交易者必要性管理办法。

该制度首先拒绝交易者不应不具备期货、期权基础知识,境内客户须要通过中国期货业协会的在线科学知识测试,测试分数不得高于80分。其次,交易者还不应具备总计10个交易日、20笔及以上的境内交易场所期货合约或期权合约建模交易成交价记录,或者近三年内具备10笔及以上境内外交易场所期货合约、期权合约或者集中于整肃的其他衍生品现实交易记录,并中止了期权建模行权经历的拒绝。交易者必要性制度设置了一定的资金管理制度门槛,管理制度资金为10万元。

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对于已通过大商所必要性评估的客户,在同一开户机构可以参予大商所实施必要性制度的其他各上市品种的交易,不必须反复必要性评估。其他情况下,有数境内交易场所实施必要性制度的上市品种交易资格的客户,在大商所申请人参予期权交易,开户机构可以免税其期货科学知识、交易经历的评估,若前述品种的资金拒绝不高于资金拒绝的还可免税对可用资金余额的评估,但仍必须对合规诚信等内容展开评估。此举不利于节省交易者的时间成本,提升交易者参予商品期权交易的积极性。此外,大商所拒绝申请人期权交易权限的交易者不不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁令或者容许专门从事期货和期权交易的情形,将违法违规的交易者挡住在期权市场之外。

对于单位客户拒绝不具备参予期权交易的内部掌控、风险管理等涉及制度。必要性制度还规定了交易者不应遵从的法律法规及不应遵守的涉及义务,并对期货公司在必要性制度实行方面明确提出拒绝,对违背交易者必要性制度拒绝的期货公司将采取相应的监管措施。


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